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三一重工敗訴美國的邏輯

2013-10-28 來源:經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 瀏覽數(shù):974

  2012年9月,美國總統(tǒng)奧巴馬簽發(fā)行政命令,以國家安全為由禁止中國湖南三一重工(600031,股吧)集團(tuán)子公司在美建風(fēng)力發(fā)電廠。10月,三一集團(tuán)在美國的子公司羅萊斯(Ralls)一紙?jiān)V狀,將美國外資投資委員會(huì)(以下稱CFIUS)和奧巴馬本人作為共同被告上告華盛頓聯(lián)邦法院,華盛頓法院于2013年3月認(rèn)定其對此案有管轄權(quán),令此案成為在美國的外資企業(yè)起訴CFIUS的“第一案”。然而,本月法院已經(jīng)做出初審判決,認(rèn)定美國政府以國家安全為由禁止此風(fēng)電場項(xiàng)目并沒有違反美國憲法,而Ralls更于2013年10月16日就此案依法向上訴法庭遞交了上訴通知。
  CFIUS成立于1970年代,是以美國財(cái)政部為首的由九個(gè)政府機(jī)構(gòu)的代表人員組成的跨機(jī)構(gòu)政府機(jī)關(guān),它的主要責(zé)任是對可能由外商取得美國企業(yè)控制權(quán)的并購中危害國家安全的交易進(jìn)行調(diào)查和核準(zhǔn),并向總統(tǒng)提議是否應(yīng)當(dāng)終止或停止其中的某些交易。根據(jù)CFIUS目前的審查程序,意圖赴美進(jìn)行并購的外資企業(yè)可以自愿將交易申報(bào)給CFIUS進(jìn)行是否侵害國家安全的審查。僅因交易達(dá)到一定的規(guī)模并不要求向CFIUS申報(bào),是否需要申報(bào),取決于該交易是否可能影響美國的國家安全以及重要基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。需要格外引起重視的是,雖然申報(bào)是自愿的,但是CFIUS在監(jiān)督可疑的外商投資行為中,非常積極,他們也可以隨時(shí)要求未申報(bào)的外商交易遞交申請。除了2005年中海油收購優(yōu)尼克公司普遍被看作中國企業(yè)并購遭受美國政治因素影響而失敗的典型案例之外,華為、西色等中國知名企業(yè)在赴美投資的過程中都曾由于CFIUS介入而無疾而終。

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