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美國國家安全審查:對中國能源投資者的特殊挑戰(zhàn)

2012-11-27 來源:《風能》 瀏覽數(shù):1097

  來自中國的投資者與供貨商往往會發(fā)現(xiàn)中美兩國的法制環(huán)境有很大的不同。一方面,在美國成立公司發(fā)行股票一般通過登記注冊進行,而不是審批,這比在中國簡單得多;而另一方面,美國的普通法體系似乎帶有更為濃厚的訴訟色彩。中國企業(yè)對于在美國市場中所面臨的法律責任,往往不甚了解。盡管美國長期歡迎外來投資,其法律體系的總體品質(zhì)與公平性也是公認的美國優(yōu)勢,但這一體系不乏累贅之處。國家安全審查,即美國外國投資委員會(Committee on Foreign Investment in theUnited States,簡稱CFIUS)的審查,就是對中國能源投資者的一項特殊挑戰(zhàn)。中國在美國風能行業(yè)進行投資的各方,在完成交易之前應注意評估是否需要通過CFIUS 審查。
  國家安全審查
  依據(jù)《2007 年外國投資與國家安全法》(Foreign Investment and National Security Actof 2007,簡稱FINSA)對《國防生產(chǎn)法埃克森-弗洛里奧修正案》(Exon-Florio Amendment tothe Defense Production Act)的最新修正,美國總統(tǒng)有權審查所有“可能導致外方控制美國跨國貿(mào)易參與者的合并、收購及接管”。該項權力被依法授予給為達成上述目的而服務于總統(tǒng)的跨機構組織:美國外國投資委員會。目前,CFIUS 成員包括財政部長(擔任主席)、國務卿、國防部長、商務部長、國土安全部長、能源部長、總檢察長、美國貿(mào)易代表以及科技政策辦公室主任。此外,預算局長、經(jīng)濟顧問委員會主席、總統(tǒng)國家安全事務助理及國土安全助理與經(jīng)濟政策助理,作為觀察員,在適當?shù)臅r候參與CFIUS 的工作。國家情報局長與勞工部長則是無投票權的當然成員。
  CFIUS 通常采用“自愿”通知程序。但是,如果CFIUS 未得到通知而認為某項交易牽涉到國家安全問題,其也可以在任何時間對受管轄的交易項目主動進行審查。如果CFIUS 判定交易涉及未解決的國家安全事宜,CFIUS 既可以進行交涉,也可以采取諸如要求提供保證書、國家安全局協(xié)議書或美國設施意圖離岸預告書等緩解措施,還可以建議總統(tǒng)親自終止該
交易。
  埃克森- 弗洛里奧條款授予總統(tǒng)寬泛的自由裁量權,對于“威脅到國家安全的”外方合并、收購或接管“美國跨國貿(mào)易參與者”的行為,總統(tǒng)可以實施其認為適當?shù)拇胧缰兄埂⒔够蛳铝畛焚Y。
  埃克森- 弗洛里奧條款沒有對國家安全進行定義,因為國會意在允許對該詞條進行廣義解釋。盡管如此,由財政部出版的《CFIUS 國家安全審查操作指南》(Guidance Concerningthe National Security Review Conducted byCFIUS)(簡稱《指南》)要求CFIUS 成員的審查工作應著眼于“受管轄的交易所引發(fā)的真正威脅到國家安全,而不是與其他國家利益有關的事項”。CFIUS 應體認到美國的“繁榮與安全”是“建立在國家開放的基礎上的”,從而在對外開放投資的政策框架之下履行職責。
  受管轄的交易
  《2007 年外國投資與國家安全法》采用“受管轄的交易”這一概念,來確定應受CFIUS審核及調(diào)查的交易類型。一般而言,受管轄的交易包括以下幾類:
  (1)任何可能導致美國企業(yè)受控于“外國人”(該詞特指任何外國國民、外國政府或外
國實體,以及任何受到或是可受到外國國民、外國政府或外國企業(yè)控制的任何實體)的交易;

【延伸閱讀】

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